EL PUBLIQUE

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¿DAVOS Financial Group de David Osío ofreció información falsa a sus clientes y a las autoridades regulatorias de los Estados Unidos en 2013?


Alek Boyd
infodio.com | Traducción
20 de junio de 2013

En abril, en el curso de mi investigación sobre la Boliburgeoisie, me encontré con un reclamo, uno audaz, que me dejó atónito: DAVOS Financial Group, propiedad de  David Osio , afirmaba en su sitio web que tenía una "cartera valorada con más de $ 1 billón en activos bajo administración de clientes privados e institucionales ". Un billón de dólares. Guau. Me aseguré de tomar una captura de pantalla y luego tuiteé : "David Osio afirma que su banco DAVOS tiene $ 1 billón (?) Bajo administración. ¿Es ahí donde se encuentra la mayor parte de los fondos faltantes de Vzla? @Davosobserver"

La respuesta fue rápida y también llegó a  través de Twitter . DAVOS Financial Group dijo que su sitio "había sido pirateado por manos sin escrúpulos ..." Sin embargo, archive.org pinta una imagen diferente, proporcionando evidencia de que el pirateo duró casi un año: es decir, DAVOS no se dio cuenta de que su sitio web había sido "comprometido" desde -al menos-  agosto de 2012, como se muestra aquí . El reclamo de $ 1 billón fue colocado allí por "manos sin escrúpulos" de piratas informáticos y nadie en DAVOS lo había notado, hasta que tuiteé al respecto.

Pero las rarezas de DAVOS no terminan ahí. En diferentes publicaciones para generar nuevos negocios, afirma que tiene  $ 2.8 mil millones bajo administración . Eso es una gran discrepancia, ¿no? ¿De $ 1 billón a $ 2.8 billones? En otra publicación, DAVOS  afirma  que "opera ... bajo la supervisión de organizaciones internacionales, tales como: ARIF (Suiza), FINRA y FREC (Estados Unidos), CNV (Panamá)".

ARIF de Suiza no tiene registro de DAVOS Financial Group, sino una entrada para el administrador de activos  D. Société financière (Suisse) SA , que DAVOS afirma que es su " holding suizo ". Los registros oficiales suizos muestran que el control de David Osio sobre D. Société  ha sido revocado .

FINRA  también tiene información muy interesante sobre DAVOS. Hay dos personas registradas como asesores de inversiones para DAVOS: Andres Coles y Adam Stramwasser. Una búsqueda de DAVOS, como institución, devuelve dos registros, uno para Florida y otro para Nueva York. Pero en la solicitud de registro de asesor de inversiones hay una pregunta O, que dice: "¿Tenía $ 1 mil millones o más en activos el último día de su año fiscal más reciente?" En ambos casos,   DAVOS respondió negativamente . Por lo tanto, DAVOS engaña a sus clientes potenciales en su prospecto, comunicados de prensa y sitio web, o engaña en sus solicitudes a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.

Cuando le pregunté a DAVOS qué autoridad financiera regulaba sus actividades, respondió a través de Carmen Monasterio:

En respuesta a su pregunta, tenga en cuenta que Davos Financial Group opera como una firma de asesoría financiera en jurisdicciones reguladas, y exclusivamente con instituciones financieras de primera línea europeas y estadounidenses. Como compañía autorizada y regulada, nuestras políticas de cumplimiento son muy estrictas, siguen las mejores prácticas y están bajo el escrutinio permanente de los reguladores de Suiza, Europa y Estados Unidos. Nuestros procedimientos KYC siguen los más altos estándares, iguales a los de nuestros bancos corresponsales en Europa y EE. UU. Nuestros ejecutivos son regularmente instruidos y certificados en AML por FIBA ​​y otras instituciones prestigiosas. 

Estoy seguro de que las políticas de cumplimiento de AML de DAVOS en Venezuela son "muy estrictas", al igual que las de  HSBC en México . FIBA, que es una asociación comercial y no un organismo de control financiero oficial, se negó recientemente a proporcionar información relacionada con las acreditaciones supuestamente obtenidas por el personal de DAVOS Financial Group, enviando una respuesta no firmada a una solicitud de información que envié.

Entiendo que DAVOS opera en diferentes jurisdicciones, entonces ¿los $ 1 billones, o los $ 2.8 mil millones, se referirían a todos los activos en todas las jurisdicciones? Además, ¿por qué DAVOS se tomaría la molestia de registrarse en Florida y Nueva York y tener un par de asesores de inversiones registrados en los EE. UU. Para luego colocar una  advertencia en su sitio web diciendo que sus servicios no deben ser considerados por los residentes de los EE . UU. ?

David Osio es un residente de los EE. UU., Por lo que entiendo, incluso ha donado a las campañas de Ileana Ros-Lehtinen y Barack Obama. ¿Su empresa paga impuestos por menos de $ 1 mil millones, $ 2.8 mil millones o $ 1 billón?

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