Vitol Inc. (Vitol), la filial estadounidense del grupo de empresas Vitol, que en conjunto forman una de las firmas comerciales de energía más grandes del mundo, acordó pagar un total de 135 millones de dólares para resolver la investigación del Departamento de Justicia sobre violaciones de la ley extranjera. Ley de Prácticas Corruptas (FCPA) y para resolver una investigación paralela en Brasil.
Según reportó el Departamento de Justicia de los Estados Unidos el 3 de diciembre pasado, la resolución surge de los esquemas de Vitol para pagar sobornos a funcionarios en Brasil, Ecuador y México. Vitol también acordó devolver más de $ 12,7 millones a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) en un asunto relacionado y pagar a la CFTC una multa de $ 16 millones relacionada con la actividad comercial no cubierta por el acuerdo de procesamiento diferido con el departamento.
“Durante un período de 15 años, Vitol pagó millones de dólares en sobornos a numerosos funcionarios públicos, en tres países separados, para obtener ventajas competitivas inadecuadas que resultaron en importantes ganancias ilícitas para la empresa”, dijo el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Brian C. Rabbitt. de la División de lo Penal del Departamento de Justicia. “La resolución coordinada de hoy con Brasil, junto con nuestra primera resolución coordinada de la FCPA con la CFTC, subraya la determinación del departamento de responsabilizar a las empresas por sus delitos y, al mismo tiempo, evitar sanciones innecesariamente duplicadas”.
“Vitol pagó sobornos a funcionarios gubernamentales en Brasil, Ecuador y México para ganar lucrativos contratos comerciales y obtener ventajas competitivas a las que no tenían derecho”, dijo el Fiscal Federal Interino Seth D. DuCharme del Distrito Este de Nueva York. “La Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York continuará responsabilizando a las empresas e individuos que intenten desafiar la ley de los Estados Unidos en detrimento de los competidores honestos”.
“Esta resolución demuestra el compromiso del FBI de investigar la corrupción extranjera y responsabilizar a quienes eluden las leyes para obtener ganancias financieras a expensas de los consumidores estadounidenses”, dijo la subdirectora a cargo Kristi K. Johnson de la oficina local de Los Ángeles del FBI. "Continuaremos trabajando con nuestros socios para erradicar la corrupción, ya sea en el país o en el extranjero, para garantizar la confianza en el campo de juego internacional".
Vitol celebró un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el departamento en relación con una información criminal presentada en el Distrito Este de Nueva York que acusa a la compañía de dos cargos de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno de la FCPA. El caso está asignado al juez federal de distrito Eric N. Vitaliano.
De conformidad con su acuerdo con el departamento, la sanción penal total de Vitol es de $ 135 millones. El departamento acreditará $ 45 millones, aproximadamente un tercio del total de la multa penal, contra el monto que pagará Vitol para resolver una investigación del Ministerio Público Federal brasileño por conducta relacionada con el esquema de sobornos de la empresa en Brasil.
Como parte del acuerdo de enjuiciamiento diferido, Vitol Inc. y Vitol SA, otra compañía dentro del grupo de compañías Vitol, han acordado continuar cooperando con el departamento en cualquier investigación y enjuiciamiento en curso relacionado con la conducta, incluso de individuos; para mejorar sus programas de cumplimiento; e informar al departamento sobre la implementación de sus programas de cumplimiento.
Según las admisiones de la compañía y los documentos judiciales, entre 2005 y 2014, Vitol y sus co-conspiradores pagaron sobornos de más de $ 8 millones a al menos cuatro funcionarios de la compañía petrolera estatal y controlada Petróleo Brasileiro SA - Petrobras (Petrobras) de Brasil. Vitol pagó estos sobornos a cambio de recibir información confidencial sobre los precios y la competencia de Petrobras. Vitol ocultó el esquema mediante el uso de intermediarios y una empresa ficticia que facilitó los pagos a cuentas offshore y, en última instancia, a los funcionarios de Petrobras.
Vitol también admitió que de 2011 a 2014, sobornó al menos a otros cinco funcionarios de Petrobras a cambio de recibir información confidencial sobre precios que Vitol utilizó para ganar contratos de fuel oil con Petrobras. Durante ese esquema, un consultor que actuaba en nombre de Vitol participó en negociaciones indirectas con un funcionario de Petrobras con sede en Houston. Luego, las partes llevarían a cabo negociaciones por etapas, y finalmente se fijarían en el precio preestablecido que permitía el pago de sobornos de Vitol a los funcionarios de Petrobras. Varios de los co-conspiradores se comunicaron utilizando alias de cuentas de correo electrónico y nombres en clave, incluidos "Batman", "Tiger", "Phil Collins", "Dolphin", "Popeye" y "Beb".
Vitol también admitió una segunda conspiración para sobornar a funcionarios en Ecuador y México con el fin de obtener y retener negocios relacionados con la compra y venta de productos petroleros. Entre 2015 y julio de 2020, Vitol acordó ofrecer y pagar más de $ 2 millones en sobornos a funcionarios de Ecuador y México.
Para promover este esquema de soborno, Vitol y sus co-conspiradores celebraron acuerdos de consultoría falsos, establecieron empresas fantasmas, crearon facturas falsas para supuestos servicios de consultoría y usaron cuentas de correo electrónico alias para transferir fondos a compañías offshore involucradas en la conspiración, todo mientras sabían que los fondos, al menos en parte, se utilizarían para pagar sobornos a funcionarios ecuatorianos y mexicanos.
En asuntos relacionados, el departamento reveló recientemente los cargos contra un exfuncionario de Petrobras con sede en Houston que recibió sobornos en asociación con el esquema y que se declaró culpable de un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero el 8 de febrero de 2019 en el Distrito Este. de Nueva York. Además, el departamento reveló recientemente los cargos contra uno de los intermediarios involucrados en el esquema de Brasil, quien se declaró culpable el 22 de septiembre de 2017 de un cargo de conspiración para violar la FCPA en relación con un esquema de soborno relacionado. Ambos individuos están esperando sentencia. Además, el 22 de septiembre de 2020, un gran jurado federal en el Distrito Este de Nueva York emitió una acusación contra Javier Aguilar, un comerciante de Vitol, por su presunto papel en el esquema de Ecuador.
La investigación la lleva a cabo la Unidad de Corrupción Internacional del FBI. El caso del gobierno está a cargo de la Sección de Fraudes de la División de lo Penal y la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Este de Nueva York. Los abogados litigantes de la Sección de Fraude Derek J. Ettinger, Jonathan P. Robell y Clayton P. Solomon, y los fiscales federales adjuntos Mark E. Bini y Andrey Spektor están procesando el caso. La Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia y del Servicio de Alguaciles de EE. UU. Brindó asistencia en la investigación.
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