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Deutsche Bank pagará más de $ 130 millones de dólares para resolver una investigación de soborno en los Estados Unidos


Deutsche Bank acordó pagar más de 130 millones de dólares para resolver una investigación estadounidense que involucra esquemas de soborno en el extranjero y una conspiración para manipular y defraudar los mercados de metales preciosos, anunció el viernes el Departamento de Justicia de Estados Unidos .

El principal prestamista de Alemania firmó un acuerdo de procesamiento diferido de tres años con el Departamento de Justicia por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).

Según Proyecto de denuncia de la corrupción y el crimen organizado  (OCCRP, por sus siglas en inglés), la resolución incluye pagos de 85,2 millones de dólares por sanciones penales, 681,480 dólares por devolución penal, 1,2 millones de dólares por compensación a las víctimas y 43,2 millones de dólares que se pagarán a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) en un acuerdo coordinado.

Sobre la base de los cargos de la SEC, los fiscales acusaron al banco de participar en un plan extranjero para ocultar pagos corruptos y sobornos hechos a terceros intermediarios al registrarlos falsamente en los libros y registros de la institución.

Según la orden de la SEC , Deutsche Bank "contrató a funcionarios extranjeros, sus familiares y sus asociados como intermediarios externos, consultores de desarrollo comercial y buscadores para obtener y retener negocios globales".

El fiscal federal interino, Seth D. DuCharme, del Distrito Este de Nueva York, confirmó que, destacando que: “Deutsche Bank participó en un plan criminal para ocultar pagos a supuestos consultores de todo el mundo que sirvieron como conducto para sobornos a funcionarios extranjeros y otros para que puedan obtener y retener injustamente proyectos comerciales lucrativos ".

Los documentos judiciales muestran que el banco alemán, actuando a través de sus empleados, agentes e incluso altos ejecutivos regionales, conspiró deliberadamente para mantener documentos, cuentas y justificaciones de pagos falsos para ocultar el esquema de soborno.

El banco también supuestamente conspiró para no implementar controles contables internos durante siete años, violando la FCPA.

Una investigación separada mostró que los comerciantes de Deutsche Bank de tres continentes participaron en un plan para defraudar y manipular las prácticas comerciales de materias primas que involucran metales preciosos entre 2008 y 2013, según documentos judiciales.

“En numerosas ocasiones, los operadores de la mesa de metales preciosos de Deutsche Bank en Nueva York, Singapur y Londres realizaron pedidos para comprar y vender contratos de futuros de metales preciosos con la intención de cancelar esos pedidos antes de su ejecución, incluso en un intento de obtener ganancias engañando a otros participantes del mercado. mediante la inyección de información falsa y engañosa sobre la existencia de una oferta y demanda genuinas de contratos de futuros de metales preciosos ”, dijo el Departamento de Justicia.

El banco acordó pagar una cantidad criminal total de $ 7.5 millones en relación con el esquema de productos básicos.

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