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Autoridad financiera suiza sanciona al banco Julius Baer por transacciones sospechosas de asesores que manejaron clientes venezolanos


La autoridad del mercado financiero de Suiza ha penalizado al banco Julius Baer por violar sus obligaciones de combatir el lavado de dinero en un lapso de casi nueve años.

Las sanciones están relacionadas con la presunta corrupción vinculada a la compañía petrolera estatal de Venezuela y al organismo mundial de fútbol FIFA.

La autoridad, conocida como FINMA, citó a Julius Baer por una "infracción grave de la ley del mercado financiero" y le prohibió realizar "adquisiciones grandes y complejas hasta que una vez más cumpla con la ley".

Según reportó AP, El banco también recibió la orden de modernizar su contratación y gestión de asesores de clientes, y ajustar su remuneración y procedimientos disciplinarios.

"FINMA ha ordenado a Julius Baer que tome medidas efectivas para cumplir con sus obligaciones legales en la lucha contra el lavado de dinero y finalizar rápidamente las medidas que ya ha comenzado a implementar", escribió la autoridad al anunciar el cierre de la investigación del banco. "La Junta Directiva también debe prestar mayor atención a sus responsabilidades ALD (contra el lavado de dinero)".

El banco con sede en Zúrich, que tenía 426 millones de francos suizos (dólares) de activos bajo administración a fines de 2019, dijo que "toma nota" de la decisión. El banco dijo que cooperó "ampliamente" con la autoridad y que "se han abordado las deficiencias identificadas".

Los investigadores de la autoridad descubrieron "fallas sistemáticas" en la aplicación de la ley suiza contra el lavado de dinero, descubriendo irregularidades en "casi todas las 70 relaciones comerciales" que fueron seleccionadas debido a su riesgo. La "gran mayoría" de más de 150 transacciones examinadas también mostró irregularidades, dijo FINMA.

Julius Baer no hizo lo suficiente para determinar la identidad de los clientes, proporcionar información sobre la fuente de su riqueza o monitorear las transacciones correctamente. Un asesor que manejó clientes venezolanos en 2016 y 2017 cosechó millones en bonos y otros pagos a pesar de que el banco había detectado posibles irregularidades en relación con un caso relacionado con el gigante petrolero estatal PDVSA.

"El sistema de remuneración del banco se centró casi exclusivamente en objetivos financieros y prestó poca atención a los objetivos de cumplimiento y gestión de riesgos", dijo FINMA.

"Como ejemplo, se realizó una transacción de 70 millones de francos suizos (alrededor de $ 70 millones) con respecto a un gran cliente venezolano en 2014 sin las investigaciones requeridas, a pesar de que el banco había descubierto en el mismo año que el cliente enfrentaba acusaciones de corrupción ", Agregó.

FINMA dijo que estaba nombrando un auditor independiente para monitorear las reformas internas.

"Hasta que una vez más cumpla plenamente con la ley, el banco tiene prohibido realizar transacciones como adquisiciones importantes que conducen a un aumento significativo en los riesgos operativos (incluido, entre otros, el riesgo de lavado de dinero) o en su complejidad organizacional". dijo.

La autoridad ha estado involucrada en la represión de una serie de casos de corrupción y lavado de dinero en los últimos años, incluyendo también al gigante petrolero brasileño Petrobras y al fondo soberano de Malasia 1MDB. No ofreció detalles sobre presunta corrupción o lavado de dinero que involucra a Julius Baer en FIFA, el organismo mundial de fútbol con sede en Zurich.

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